Desde 2015, las personas juridicas son penalmente responsables en Espana. Un programa de compliance con mapa de riesgos es la unica via de exencion. Sin el, tu empresa responde con todo su patrimonio.
El Tribunal Supremo ha sido claro: si tu empresa no puede demostrar que tenia un programa de prevencion de delitos antes de que ocurra el ilicito, no podra beneficiarse de la exencion ni de la atenuacion de responsabilidad penal.
El Tribunal Supremo establecio que la carga de la prueba recae en la empresa: es la persona juridica quien debe acreditar que tenia implementado un modelo de prevencion de delitos eficaz. Sin programa de compliance documentado, no cabe la exencion del art. 31 bis.
Condenada por soborno a funcionarios extranjeros en operaciones de venta de armamento. El tribunal determino que la empresa carecia de un programa de compliance efectivo y de controles internos que hubieran prevenido las practicas corruptas. La ausencia de mapa de riesgos fue un factor determinante para la condena.
Investigada por falsedad contable y estafa a inversores por mas de 700 millones de euros. La inexistencia de un sistema de compliance y la falta de controles internos sobre la informacion financiera fue considerada un factor agravante en la responsabilidad penal de la persona juridica.
Investigada por delitos contra la Administracion Publica en la gestion de servicios medioambientales. El tribunal valoro especificamente la ausencia de controles internos efectivos y la falta de un canal de denuncia y supervision independiente como factores que facilitaron la comision del delito.
Art. 31 bis del Codigo Penal — La persona juridica sera penalmente responsable de los delitos cometidos por sus representantes o empleados. Solo quedara exenta si acredita haber adoptado e implementado un modelo de organizacion y gestion que incluya medidas de vigilancia y control idoneas para prevenir delitos. La Circular 1/2016 de la Fiscalia General del Estado detalla los requisitos: mapa de riesgos, protocolos de decision, canal de denuncias, sistema disciplinario y verificacion periodica.
Todo lo que la Fiscalia exige, automatizado y siempre actualizado.
Clasificacion visual de cada riesgo segun su probabilidad de ocurrencia e impacto. Niveles bajo, medio, alto y critico con codificacion por colores.
Riesgos precargados: penal, tributario, blanqueo, soborno, medioambiental, contra la seguridad de los trabajadores, insolvencia punible y mas. Alineado con el Codigo Penal espanol.
Evalua cada riesgo antes y despues de aplicar controles. Documenta la reduccion de riesgo lograda por cada medida de mitigacion implementada.
Asocia controles preventivos, detectivos y correctivos a cada riesgo. Define planes de accion con responsables, plazos y seguimiento automatico.
Genera informes PDF con la foto completa del estado de compliance para presentar al consejo de administracion, auditores o ante requerimientos judiciales.
Indicadores clave de riesgo (KRI) con umbrales verde/ambar/rojo. Cuando un indicador cruza el umbral, recibes una alerta inmediata para actuar antes de que sea demasiado tarde.
El momento de implementar un mapa de riesgos es ahora, antes de que sea un requisito judicial y no una decision empresarial.
Activar Mapa de RiesgosActivacion inmediata. Sin permanencia. Acceso para todo tu equipo.